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间接参与者

为了进一步支持美国.S. 政府证券市场, 透过向合资格的客户提供中央结算服务,政府事务署继续拓展其能力.e.(非FICC正式Membership或直接Membership的实体). 政府统计处透过保荐/保荐Membership服务及代理结算服务*向合资格的客户提供上述结算服务, 所有这些都使更大范围的市场参与者受益于FICC的风险管理实践.

*须经美国证券交易委员会审查和批准拟议的规则变更填写.

间接参与者

  • 赞助
    Membership
  • 赞助
    Membership
  • 代理结算Membership资格

Membership类型、资格、
资本 & 保证金要求:

赞助Membership是一种完全的GSDMembership类型,FICC允许在被批准为赞助Membership的净Membership与FICC接受为该赞助Membership的赞助Membership的一个或多个实体之间建立赞助Membership关系.

Membership资格要求

  • 必须是一级净额Membership(除某些例外)才能成为保荐Membership.
  • 财务责任-申请人必须有足够的财务能力向清算基金和基金结算金额存入预期要求的存款.
  • 操作能力-申请人必须成功完成当前FICC标准的网络和连接测试.

资本要求

  • 公司可对申请成为赞助Membership的净额Membership施加财务要求,该财务要求高于其作为净额Membership所适用的财务要求,该财务要求基于其预期的职位和义务水平, 与交易量和交易类型相关的预期风险, 申请人的整体财务状况.

保证金要求

  • 申请人必须根据赞助Membership综合账户活动的预期数量提交初始清算基金存款, 上线之前. 发布上线, a 赞助 Member must meet a required 清算 Fund amount based on the 赞助 Member’s Omnibus Account’s unsettled positions and the market risk associated with those positions; this amount is calculated twice daily. 注:为满足保荐Membership结算基金的要求, 赞助Membership在其专有净Membership账户中的活动将与其综合账户中的活动分开处理.

赞助Membership是满足一定要求的法律实体的有限GSDMembership类型.

Membership资格要求

  • 必须由赞助Membership赞助成为Membership.

资本要求

  • 赞助Membership没有财务要求.

保证金要求

  • 赞助Membership无须缴交结算基金按金.
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本页提供的声明和其他信息, 包括本页上可用的任何链接和文件中的信息, 是为 仅供参考. 请参阅 德牧规则 对规则、程序及所有权利、义务等的说明 FICC及其参与者在使用政府统计处的服务时所须遵守的规定. 如资料不一致 可在这里和GSD规则,GSD规则管辖.

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