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Compliance at DTCC

Code of Conduct

有关DTCC的行为准则，请参阅 here

Anti-Money Laundering

DTCC坚定地致力于维护其业务的安全和稳健，并保护其在全球金融界的声誉. 反恐中心还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面的重要作用. 符合银行保密法(BSA)的适用规定和全球要求, DTCC建立的标准包括:

书面反洗钱(AML)政策和程序;
遵守“了解你的客户”计划;
合理设计的操作程序，以满足“反洗钱”和“全球制裁”的筛选责任;
调查和适当报告可疑活动;
Training; and
Independent testing

有关DTCC遵守这些要求的更多详细信息，请参见沃尔夫斯堡反洗钱问卷:

DTCCvns6060威尼斯城官网终止libor的声明

英国金融市场行为监管局(FCA)重申了核心假设，即企业不能依赖2021年底后公布的LIBOR. At that point, 所有公司都应该做好LIBOR无法使用的准备, 同时强烈鼓励市场参与者转向其他无风险利率.

DTCC一直参与美国的金融危机.S. 联邦储备银行的替代参考利率委员会(ARRC)，因为有担保的隔夜融资利率(“SOFR”)的创建，并参与业务工作组及其子小组. SOFR是美元计价衍生品和贷款的基准利率，预计将取代伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)。.

DTCC已经审查了LIBOR停止对其业务的影响. 虽然对通过DTCC业务处理的事务有影响, 对DTCC操作没有影响. 以下是DTCC审查的概述:

DTCC SIFMU Businesses:

NSCC -不利用LIBOR(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理.
FICC -不利用LIBOR(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理.
DTC -不利用LIBOR(或其他IBOR)基准利率进行贸易输入或处理. For corporate action events, 证券发行人的代理人向DTC提供支付给记录持有人的数字利率. 利率的推导及其基础基准, if applicable, 这些功能不是由DTC提供的吗.

DTCC Solutions Businesses:

DTCC已经完成了对潜在影响的内部审查, 并确定有非常有限的区域, relationships and touchpoints. DTCC不消耗LIBOR指数，也不创建基于LIBOR的计算.

RDS贸易存储库- DTCC通过不同司法管辖区的许多许可或注册的贸易存储库运营全球贸易存储库(GTR)服务. 某些需要通过交易存储库报告的交易可能包含基础参考利率(IBOR或RFR)。. 报告方及其代理人的职责是确定提交的头寸是否需要为任何IBOR过渡进行修改，并采取必要步骤修改或修改报告的头寸. GTR将不会进行任何数据更新. 有几个行业工作组正在与参与者和监管机构讨论这些问题, GTR正在酌情参加这些工作组.
贸易信息仓库(TIW)DTCC的TIW为电子确认或清算的信用衍生品提供交易后处理. 这些交易都不涉及ibor，也不涉及TIW.
ITP:参考利率被用作提交给CTM和TradeSuite进行回购交易的信息. The new RFRs have been added. 不期望对遗留事务进行任何必要的修改. 对OASYS、GMEI或ALERT没有影响.

DTCC客户端的遵从性要求

OFAC Certifications

根据外国资产控制办公室(“OFAC”)法规受美国管辖的某些成员和参与者必须每两年向DTCC提供一份“OFAC计划确认书”(“OFAC确认书”). These would include U.S. 美国存托信托公司(“DTC”)的参与者和质押人.S. 美国国家证券结算公司(“NSCC”)的会员和有限会员.S. 政府证券部门的成员，和美国.S. 固定收益结算公司按揭证券部的参与者.

OFAC确认的目的是提供证据，证明美国.S. 会员或参与者(i)与其通过DTC开展活动的客户有主要关系, NSCC, or FICC; and (ii) has implemented a risk-based program reasonably designed to comply with applicable OFAC sanctions and regulations.

The OFAC Compliance Officer, 首席合规官或其他负责管理OFAC合规计划的个人.S. 会员及参加者必须在OFAC确认书到期当日或之前更新确认书. 未能在到期日或之前提供OFAC计划电子确认的会员和有限会员将被处以5美元的罚款,000 fine.

自助客户确认(OFAC Web确认)Web应用程序(可通过关系管理提供的DTCC门户访问)允许U.S. 会员和参与者可以通过电子方式更新确认，而不是提交纸质确认. 自助服务客户确认(也允许U.S. 会员及参赛者须在一份意见书中为一个或多个法人实体提供确认书, 查看提交的历史, 阅读并打印一份已签署的确认书. 只有指定的OFAC合规官或美国的指定人员.S. 会员或参加者可透过OFAC确认网页申请更新确认. 联合国访问协调员.S. 成员或参与者可为申请注册OFAC合规官. 没有访问协调器的成员和参与者应联系其关系经理.

有关OFAC项目确认规则的问题, 拨打DTCC合规热线212-855-8030.

如需更多资料，请参阅以下网页:

KYC Requirements

DTCC坚定地致力于维护其业务的安全和稳健，并保护其在全球金融界的声誉. 反恐中心还承认其在进一步打击洗钱和恐怖主义融资方面的重要作用. In support of these efforts, 并遵守法律和监管义务, DTCC建立了KYC计划.

DTCC的KYC计划的主要目标是提供一种基于风险的方法来收集足够的信息和文件，以了解其客户及其子公司的客户, as required by U.S. 以及国际反洗钱法规. DTCC KYC计划包括实施客户识别计划(“CIP”), 进行客户尽职调查(“CDD”), 加强尽职调查(EDD), (统称为“了解您的客户”或“KYC”)). KYC信息和文件的收集旨在识别和减轻申请成为DTCC客户和现有客户的实体所带来的反洗钱(AML)风险，以帮助发现和识别异常或潜在的可疑活动. 为了准确评估DTCC现有客户的“反洗钱”风险, DTCC还进行持续的KYC审查.

DTCC子公司的申请人被要求在入职过程中提供必要的KYC信息. 使用可能涉及到与现有客户机联系的流程定期刷新此信息, via email, 确认现有数据或提供必要的更新. 现有会员及参加者须通知本会, in a timely manner, of business changes, 其中包括对成员或参与者组织结构的更改, ownership, or control persons.

Fines & Waivers

各DTCC结算机构的参与者和会员规则载于以下文件:

符合1934年证券交易法第17A (b) (3) (G)条的纪律要求, as amended; the notice requirements of 12 C.F.R. § 208.32; as well as the Clearing Agency Rules and Trade Repository Rulebooks/Procedures defined in the listed documents above, 违反这些规则可能导致警告通知或罚款. 以警告通知书或罚款通知书的形式通知参加者或会员, via email, 在确认违规行为后的10个工作日内. 可能导致罚款的违规行为包括:

Failure to settle on time
延迟确认交易和头寸变化
未及时提供所需的清算资金
参加者未能按时完成每月的职位确认
未及时提供财务报告
未能就业务及/或财务变动及时发出通知(包括法定取消资格)
未及时更新OFAC项目确认书
未能及时更新网络安全计划的确认

如罚款通知书所示, 与会者和会员可对罚款提出异议，要求免除罚款或举行听证会. 必须提出豁免请求, in writing, 在收到罚款函之日起五个工作日内. 如果收到警告通知或罚款信, 如有任何问题或进一步详情，请参阅具体通知中的联系信息.

奴役和贩卖人口声明

本声明是代表DTCC衍生品储存库PLC(“DDRL”)作出的。, DTCC欧洲有限公司(“DEL”)和存托信托 & Clearing Corporation (“DTCC”), (together, the “Company”),1根据《vns6060威尼斯城官网》(“法案”)第54条，vns6060威尼斯城官网为打击与供应链有关的现代奴役和人口贩运所采取的步骤截至2020年12月31日的财政年度.

DTCC服务提供商、合作伙伴和第三方的合规性信息

Company Profile

Name	存款信托和清算公司
Registered Address	新泽西州泽西城华盛顿大道570号
Web address	http://x1q0nhn.baibaica.com/
Board of Directors	http://x1q0nhn.baibaica.com/about/leadership/board
DTCC Senior Management	http://x1q0nhn.baibaica.com/about/leadership/management-committee
Annual Report	http://x1q0nhn.baibaica.com/about/annual-report
我们的业务及附属公司	http://x1q0nhn.baibaica.com/about/businesses-and-subsidiaries

Our Regulators

DTCC的子公司受到许多监管机构的监督和监督. DTC, NSCC, 2012年7月，金融稳定监督委员会(FSOC)根据多德-弗兰克法案第八章，将FICC和FICC指定为“具有系统重要性的金融市场公用事业公司”.

	U.S. 美国证券交易委员会国家证券结算公司固定收益结算公司(FICC) 存托信托公司(DTC) DTCC ITP Matching (US) LLC DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	纽约联邦储备银行存托信托公司(DTC)
	纽约州vnsr威尼斯城官网登入部存托信托公司(DTC)
	澳大利亚证券和投资委员会 DTCC Data Repository (Singapore) PTE Ltd
	英国金融市场行为监管局 DTCC衍生品库PLC DTCC ITP (UK) Limited
	金融市场管理局(魁北克) DTCC Data Repository (U.S.) LLC DTCC ITP Matching (US) LLC 固定收益结算公司 DTCC ITP配对(加拿大)有限公司
	Ontario Securities Commission DTCC ITP配对(加拿大)有限公司 DTCC Data Repository (U.S.) LLC 固定收益结算公司(FICC)
	U.S. 商品期货交易委员会 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	日本金融厅(J-FSA) DTCC数据存储库(日本)KK 固定收益结算公司
	新加坡金融管理局(MAS) DTCC Data Repository (Singapore) PTE Ltd.
	Bank of Japan DTCC数据存储库(日本)KK
	欧洲证券和市场管理局(ESMA) DTCC Data Repository Ireland 国家证券结算公司固定收益结算公司
	Manitoba Securities Commission DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	Alberta Securities Commission DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	不列颠哥伦比亚证券委员会 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	金融和消费者服务委员会，新不伦瑞克省 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	纽芬兰和拉布拉多证券监督办公室 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	新斯科舍省证券委员会 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	西北地区证券监督办公室 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	努纳武特证券监督办公室 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	爱德华王子岛证券监督办公室 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	萨斯喀彻温省金融和消费者事务局 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	育空证券监督办公室 DTCC Data Repository (U.S.) LLC
	瑞士金融市场监管局(FINMA) 固定收益结算公司(FICC) DTCC数据存储库(爱尔兰)PLC